مفهوم تنظیم گری رصد و نظارت بازار سرمایه 1

این ارائه به بررسی ساختار تنظیم‌گری بازارهای مالی، به‌ویژه بازار سرمایه، می‌پردازد. در ابتدا به اهمیت تاریخچه و تأثیر رویدادهای گذشته بر معماری کنونی بازارهای مالی اشاره خواهد شد. به عنوان نمونه، بحران 1929 و قوانین مرتبط با آن، نظیر «قانون بانکداری 1933» و «قانون اوراق بهادار 1933 و 1934»، معرفی خواهند شد. همچنین، نهادهای تنظیم‌گر اصلی مانند SEC، FDIC و دیگر سازمان‌های نظارتی بررسی خواهند شد. 
نقش سیستم مالی و اهمیت آن در دستیابی به اهداف اقتصادی، همچون تامین مالی خانوارها، شرکت‌ها و دولت‌ها مورد توجه قرار خواهد گرفت. وظایف اصلی سیستم مالی شامل مدیریت ریسک، ارائه اطلاعات، و حل مسائل انگیزشی تشریح خواهند شد.
انواع روش‌های تنظیم‌گری مانند تنظیم‌گری مبتنی بر اصول، تنظیم‌گری مبتنی بر قوانین، و تنظیم‌گری مبتنی بر ریسک بررسی خواهند شد. همچنین، انواع مختلف مقررات از جمله مقررات احتیاطی، افشا و گزارش‌دهی، و تنظیم قیمت‌ها و نرخ‌ها معرفی خواهند شد.
اهداف تنظیم‌گری مالی مانند کارایی و یکپارچگی بازار، حفاظت از مصرف‌کنندگان و سرمایه‌گذاران، و مقابله با فعالیت‌های غیرقانونی نیز مورد بحث قرار خواهند گرفت. در نهایت، به چالش‌های سیستم مالی با توجه به ظهور شرکت‌های بزرگ و مفهوم “بسیار بزرگ برای شکست” پرداخته خواهد شد.